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3 Best Practices für optimierte ESMA-Meldungen

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    insightsoftware -
    11 Januar 2024

    insightsoftware ist ein globaler Anbieter von Reporting-, Analyse- und Performance-Management-Lösungen, mit denen Unternehmen Daten intelligent nutzen und die Prozesse von Finance und Data Teams revolutionieren können.

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    Genauigkeit und Konsistenz sind zwei zentrale Herausforderungen für Ihr Finanzteam, das die unterschiedliche Datenquellen zu einer ESMA-konformer Jahresmeldung zusammenführen muss. Die Anzahl der beteiligten Teams, die Komplexität der regulatorischen Anforderungen und die riesigen Mengen an Finanzdaten machen dies zu einem gewaltigen Projekt. Um Konsistenz zu gewährleisten, müssen unterschiedliche Finanzinformationen zwischen Abteilungen und Tochtergesellschaften hinweg abgeglichen werden, denn die Genauigkeit hängt von der Präzision der Zahlen, der Offenlegung und der Einhaltung strenger Reporting-Standards ab. Unstimmigkeiten oder Fehler können weitreichende Folgen haben, die sich auf das Vertrauen der Investoren und die Einhaltung von Vorschriften auswirken und möglicherweise Audits oder Bußgelder nach sich ziehen.

    Zum Glück gibt es einige Best-Practice-Tipps, die die Effizienz des Einreichungsprozesses und das Vertrauen Ihres Teams in das Endergebnis steigern können. Automatisierte, vernetzte Prozesse und Werkzeuge sind der Schlüssel zum Erfolg, insbesondere wenn das Projekt das gesamte Unternehmen umfasst und die Strafe für Ungenauigkeiten so hoch ist.

    1. Wählen Sie die richtige Konvertierung für Ihr Unternehmen

    Bei der Auswahl der richtigen ESEF-iXBRL- Konvertierung kann Ihr Finanzteam auf Probleme mit der Kompatibilität stoßen, wenn es darum geht, Daten aus verschiedenen Finanzsystemen zu sammeln und die Integration vorzunehmen, ohne die Datengenauigkeit zu beeinträchtigen. Ein ausgewogenes Verhältnis zwischen Kosteneffizienz und Qualität ist insbesondere für kleinere Unternehmen von entscheidender Bedeutung und erfordert eine Lösung, die Erschwinglichkeit und Genauigkeit in Einklang bringt. Die Komplexität der iXBRL-Taxonomie kann spezialisiertes Fachwissen erfordern, und die sich entwickelnde regulatorische Landschaft verlangt nach anpassungsfähigen Lösungen für eine nachhaltige Einhaltung der Compliance-Vorgaben.

    Die beiden gängigsten Optionen sind die Beauftragung eines Drittanbieters oder die Nutzung einer Software-Lösung wie Certent Disclosure Management (CDM), um dies intern durchzuführen. Die richtige Wahl hängt von den Ressourcen und Fähigkeiten ab, die Sie zur Verfügung haben:

    • Externer Dienstleister: Geeignet für ressourcenbegrenzte Einrichtungen; bietet Fachwissen, aber möglicherweise nur begrenzte Anpassung an Kundenwünsche und Kontrolle möglich.
    • Interne Software-Lösung: Bietet Kontrolle, Anpassung an individuelle Unternehmensanforderungen und verbesserte Datensicherheit, ideal für anpassungsfähige Prozesse und langfristige Kosteneffizienz.

    2. Automatisieren Sie Ihr XBRL-Tagging

    Beim Tagging von XBRL-Projekten könnte es Ihrem Finanzteam schwer fallen, die komplizierte Taxonomie zu verstehen und die Genauigkeit innerhalb der Reporting-Standards zu gewährleisten. Die Einhaltung des einheitlichen Reportings über verschiedenen Berichten und Zeiträumen hinweg kann eine Herausforderung sein und erfordert unermüdliche Liebe zum Detail. Die Notwendigkeit, sich an wandelnde Vorschriften anzupassen und bezüglich der Änderungen bei den Tagging-Praktiken auf der Höhe der Zeit zu bleiben schafft eine weitere Herausforderung.

    Wenn Ihr Team manuelle Prozesse nutzt, um XBRL-Projekte zu taggen, dann ist Ihr Einreichungsprozess einem großen Fehlerrisiko und somit auch Strafen bei Nichteinhaltung von Vorschriften unterworfen. Die manuelle Zuordnung von Tags zu Finanzdaten ist mühsam und führt häufig zu Unstimmigkeiten und Ungenauigkeiten, insbesondere bei größeren Datensätzen oder bei unterschiedlichen Reports.

    Sparen Sie also Zeit und Aufwand für Ihre XBRL-Projekte, indem Sie ein automatisiertes Prüfungs-Tool für Ihr Tagging verwenden, um Ihre Tags mit nur wenigen Klicks zu sortieren, zu gruppieren und zu filtern. Der Einsatz eines automatisierten Prüfungs-Tools für XBRL-Projekte bietet mehrere Vorteile.

    • Es beschleunigt den Tagging-Prozess erheblich, spart Zeit und verringert die Fehlerwahrscheinlichkeit im Vergleich zum manuellen Tagging.
    • Automatisierte Prüfungs-Tools für Ihr Taggingverbessern auch die Genauigkeit, indem sie potenzielle Tagging-Probleme systematisch identifizieren und korrigieren und so die Einhaltung der XBRL-Normen gewährleisten.
    • Die Tools bieten häufig Funktionen wie Sortieren, Gruppieren und Filtern, die das gesamten XBRL-Projektmanagements vereinfachen und so zu einem effizienteren und fehlerfreien Workflow beitragen.

    3 Keys for Successful XBRL Filing

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    (3) Verbinden Sie Ihre Daten und reduzieren Sie manuelle Prozesse

    Manuelle Datenverarbeitungsprozesse haben im modernen Finanzwesen keinen Platz, schon gar nicht bei einer so heiklen Aufgabe wie den jährlichen ESMA-Meldungen. Die treibende Kraft hinter manuellen Prozessen sind fast immer Daten, die nicht miteinander verbunden sind. ESMA-Meldungen erfordern die Eingabe von Daten aus verschiedenen Quellen Ihres gesamten Unternehmens. Das Sammeln und Zusammenführen dieser riesigen Menge an Finanzinformationen in einzelnen Tabellenkalkulationen ist schlicht und einfach eine Katastrophe.

    Der Einsatz manueller Lösungen birgt ein erhebliches Risiko, da es zu Fehlern und Unstimmigkeiten kommen kann, die weitreichende Auswirkungen auf die Einhaltung der Vorschriften und die Genauigkeit der Finanzberichterstattung haben können. Manuelle Prozesse führen häufig zu einem langsameren Workflow und gefährden möglicherweise die Einhaltung der engen Einreichungsfristen, die durch die ESMA-Vorschriften vorgegeben sind. Letztlich kann die fehlende Automatisierung die Effizienz beeinträchtigen und Ihre Fähigkeit behindern, sich schnell an veränderte Reporting-Anforderungen anzupassen.

    Durch die Nutzung der automatisierten Datengewinnung und -integration minimieren sich nicht nur diese Risiken, sondern dies ermöglicht es den Finanzteams auch, mit Präzision und Effizienz zu arbeiten. Die direkte Verknüpfung verschiedener Datenquellen mit dem Dateisystem ermöglicht Ihrem Finanzteam:

    • Die Gewährleistung nicht nur von Genauigkeit und Effizienz, sondern auch eines aktuellen und nahtlosen Informationsflusses.
    • Die Reduzierung manueller Tätigkeiten und Beschleunigung des Reportings, sodass rasche Anpassungen auf regulatorische Änderungen oder Updates vorgenommen werden können.
    • Die Angleichung des Reportings an Echtzeit-Daten, um sicherzustellen, dass die ESMA-Anmeldungen den genauesten und aktuellen Finanzstatus des Unternehmens widerspiegeln.

    Sehen Sie sich unser On-Demand-Webinar an, um mehr über diese Best Practices mit Certent Disclosure Management zu erfahren.

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    Wie Certent Disclosure Management Ihre Offenlegung vereinfacht

    Reduzieren Sie das Offenlegungsrisiko mit der einzigen umfassenden, auf Microsoft 365 basierenden Lösung für Disclosure Management. CDM geht diese Herausforderungen an, indem es eine sichere, kollaborative Plattform für wiederkehrende Reports mit mehreren Autoren bietet. Ihre User können nahtlos Unternehmensdaten aus verschiedenen Quellen sammeln und diese dynamisch mit narrativen Analysen in ein kontrolliertes und prüfbares Umfeld zusammenführen.

    1. Nahtlose XBRL-Konvertierung durch die integrierten Funktionen und Fähigkeiten von CDM. Nutzen Sie die integrierte Plattform von CDM, die Finanzberichte, narrative Analysen und XBRL-Tagging in einer einzigen Lösung vereint, um einen reibungslosen Datenfluss zwischen den verschiedenen Komponenten des Financial Reportings zu gewährleisten.
    2. Vollständig automatisierte XBRL-Tagging-Funktionen, die fortschrittliche Algorithmen und vordefinierte Taxonomien nutzen, um Finanzdaten und andere relevante Informationen automatisch zu taggen, und so den manuellen Aufwand für die XBRL-Konvertierung zu reduzieren.
    3. Verbinden Sie mehrere Datenquellen über CDM, denn CDM erleichtert dies durch seine Integrationsfunktionen. CDM ist so konzipiert, dass es sich problemlos in verschiedene Datenquellen integrieren lässt, die üblicherweise für das Financial Reporting verwendet werden, darunter ERP-Systeme (Enterprise Resource Planning), Datenbanken, Tabellenkalkulationen und andere Finanzsoftware.
    4. Reduzieren Sie manuelle Tätigkeiten und Risiken in dem Sie kritische Prozesse automatisieren und fortschrittlichen Algorithmen von CDM sowie das automatisiertes XBRL-Tagging integrieren, um Fehler zu minimieren und die Einhaltung der Vorschriften zu gewährleisten. CDM standardisiert die Workflows und unterstützt die Echtzeit-Datenverbindungen, um Finanzinformationen auf dem neuesten Stand zu halten.

    CDM halbiert den Zeitaufwand für die Erstellung interner und externer textbasierten Reports. Behalten Sie die Kontrolle über häufig wiederkehrende Reports mit mehreren Autoren. Bringen Sie Genauigkeit und Einheitlichkeit, die Ihr für ESMA-Anmeldungen zuständiges Team braucht, und erhöhen Sie das Vertrauen in Ihre Zahlen und Darstellungen – auch bei späten Änderungen. CDM ermöglicht Ihren Teams:

    • Nutzung das Potenzial von Microsoft 365® Bringen Sie die Berechnungsfunktionen von Excel und die Formatierungsmöglichkeiten von Word und PowerPoint auf die nächste Stufe mit einer zusätzlichen Ebene der Sicherheit und Kontrolle.
    • Bewahrung einer Single Source of Truth durch kontrollierte Zusammenarbeit: Eliminieren Sie Albträume der Versionskontrolle mit einer einzigen, sicheren Umgebung und einem konfigurierten Workflow, der es mehreren Benutzern ermöglicht, Berichte gleichzeitig anzuzeigen und zu bearbeiten, ohne Versionsprobleme zu verursachen.
    • Bleiben Sie mit Dashboards und Planungstools auf dem Laufenden: Steuern Sie den Berichtszyklus effizient und risikoarm, indem Sie mit dem webbasierten Projekthub Certent 365™ Einblicke und Transparenz in den Reporting-Prozess gewähren.
    • HD ReportingSM mit pixelgenauer Darstellung: Behalten Sie das ursprüngliche Layout der Reports bei, um eine optimale Darstellung zu gewährleisten und gleichzeitig die gesetzlichen XBRL- und Inline-XBRL-Standards einzuhalten.
    • Verknüpfen Sie Quelldaten direkt mit Berichten: Erstellen Sie dynamische Berichte, die sich automatisch updaten, wenn sich die Zahlen in zugrunde liegenden Datenquellen wie z.B. HFM, TM1, Essbase und dergleichen ändern.
    • Verbessern Sie die Sicherheit sensibler Daten und Reports: Nutzen Sie eine umfassende Reihe internen Sicherheitsfunktionen mit sicheren, benutzerbasierten Logins, um Datenlecks zu verhindern und zu kontrollieren, wer wann welchen Teil des Dokuments sehen kann.
    • Integrieren Sie XBRL-Tags in präsentationsfertige Reports: Setzen Sie Tagging- und Rollforward-Funktionen ein, um die globalen XBRL- und Inline-XBRL-Vorgaben von Aufsichtsbehörden wie SEC, ESMA, CIPC, EBA, EIOPA und anderen zu erfüllen.
    • Wählen Sie das besten Modell für Ihr Unternehmen: Ob vor Ort oder in der Cloud, CDM bietet flexible Optionen, um unterschiedliche Unternehmensanforderungen weltweit optimal zu unterstützen.

    Lesen Sie unser White-Paper, um mehr darüber zu erfahren, was Certent Disclosure Management Ihren Teams bietet.

    Transforming The Finance Function Why Esma S Esef Is A Good Place To Start

    Umgestaltung der Finanzfunktion: Warum der ESEF der ESMA ein guter Startpunkt ist

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